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关于全市2015年度文化市场 综合执法行政处罚案卷评查情况的通报

 

关于全市2015年度文化市场

综合执法行政处罚案卷评查情况的通报

各区县、高新区文化市场执法局(大队)、局机关各科室、市文化市场执法支队:

根据省文化厅《关于开展2015年度全省文化市场综合执法案卷评查活动的函》(鲁文函〔201525号)要求和局2015年文化市场执法工作计划安排,经局研究同意,于513日组织了2015年全市文化市场综合执法行政处罚案卷评查工作。各单位结合自身实际,择优报送了符合要求的文化市场行政处罚案卷29件,包括了网络网吧、出版印刷发行、著作权等文化市场综合执法领域。通过对上报案卷的评查,显示了我市文化市场综合行政执法规范化建设稳步推进,执法办案能力进一步加强,执法案卷制作水平有了更大提升。

一、评查基本情况

为切实有效搞好文化市场行政处罚案卷评查工作,在市案卷评查委员会的领导下,市案卷评查办公室下设3个评查小组,评查小组人员由各区县、局机关相关科室以及支队办案经验丰富、熟悉文书整理制作的业务骨干组成。评审评查过程中,评查人员严格评查纪律,按照公开公平公正的评查工作原则,依据和参照《文化市场综合行政执法管理办法》、《文化市场行政处罚案件档案管理办法(试行)》、《文化市场综合行政执法案卷评查办法(试行)》、《文化部关于进一步规范文化市场综合行政执法文书的通知》。先开展小组初评,各组分别推荐3卷,然后小组交换复查,最后评审组汇总评查,并对每卷案卷填写评查反馈单。经评审组研究讨论,从29卷案卷中评选出10卷优秀案卷(详见附件),同时从10卷优秀案卷中推选出5卷办理水平较高、具有典型性、代表性的案卷参加全省案卷评查。

从整体评查来看,各单位送评案卷的制作、立卷归档、档案管理等诸环节能够坚持合法性标准和规范性标准,制作水平有了一定的提高。

(一)注重主体的合法性。实施行政处罚主体和被处罚主体基本适格,出具的法律文书印章使用正确,办案人员符合执法资格要求。

(二)依法确认违法事实、固定证据和适用法律。多数案卷能够做到违法事实清楚,证据确凿充分,适用法律法规和规章正确,行政处罚自由裁量适度。

(三)执法程序严谨规范。参评案卷能够按法定程序予以立案、调查取证、审查决定(包括集体讨论决定)、处罚决定事先告知、听证、送达、执行等。

  二、存在的主要问题

此次评查活动,展现了我市在执法文书制作、案卷管理工作上取得的进步,但也发现了诸多问题。各单位在案卷制作、管理水平方面相比还有不少差距,表现在参差不齐,作为文化市场执法部门必须给予高度重视。主要问题表现在:

(一)合法性不足

1、主体模糊,定性不准。个别案件被处罚主体缺少相应资质证明,或名称使用简称;有的案件定性不准,违法行为性质与证据不能够完全对应。

2、事实不清,证据不足。有的案件只有违法行为名称,缺少证明违法事实的情节等关键要素,或事实表述不准确、不具体。有的案件证明违法事实的证据单一、孤立,证据不充分,形不成证据链,个别案件证据甚至缺乏合法性、客观性和关联性。如网吧接纳未成年人进入营业场所案件,除现场检查和调查询问笔录外,对未成年人的身份证明仅有《涉案人员登记表》。

3、程序缺失,裁量不当。有的案件涉案物品未经鉴定即定性;对证据先行登记保存的物品或不处理或处理时间超过法定期限;有的案件从轻或减轻处罚不符合法定条件;个别案件处罚幅度过轻等。

4、法律适用不正确、处罚内容不全面。有的案件违背上位法优于下位法、特别法优于普通法、新法优于旧法的法律适用原则,错误地适用下位法、一般法和修改前的法律法规规章;有的案件处罚条款没有具体到条、款、项、目;有的案件擅自增加或减少处罚种类(根据具体法律法规规章规定,有的处罚种类必不可少);有的案件未能够很好地区分“取缔”、“责令改正”等非处罚内容。

(二)规范性不强

有的案件未按照文化部案卷评查标准、28种执法文书制作规范及档案管理办法制作文书、立卷归档。主要表现在:

1、格式方面。文书空白处未用斜线标示;未删除下划线及说明部分;文书编号不规范、不标准;内部审批文书审批意见表述模糊、不具体清晰明确详细等。

2、制作方面。如:案件调查终结前对违法行为的表述不加“涉嫌”二字,结案报告中对违法行为的表述使用了“涉嫌”二字。责令改正的依据不正确。有的案件缺少证据先行登记保存审批表。立案审批表中,案由未严格使用所涉及法律法规规章中相关条款的具体表述;案情概要无初步证据,或缺少涉嫌违反的法律条款;承办人员意见依据错误。现场检查笔录、调查询问笔录中出现诱导性词句或对案件直接定性;询问内容未告知当事人有申辩权利、申请回避的权利、如实提供证据的义务及作伪证应承担的责任;询问内容未注明现场拍照措施。结案报告中案情概要缺少办案经过;执行情况缺少责令改正复查记录;对没收的违法所得和违法物品的处置未作说明。文书签收人主体资格不适格。

3、证据方面。个别案件证明被处罚主体资格的证照复印件上和证据、物证上,没有当事人意见、签名及时间;案件截图、现场照片纸质证据不规范,缺少证据的内容表述等;现场照片作为重要证据未在备考表中说明。

4、立卷归档方面。部分案卷立案时间、结案时间之间不符合案件办理规定,案卷内材料排序不规范(如处罚决定书未置前);将备考表填进文件目录并编页码;案卷中保存期限、归档号、立卷时间、归档时间填写使用不规范;装订不规范;案卷立卷后没有加贴封卷条和骑缝章进行封卷。

三、下步措施和打算

各单位要在此次案卷评查的基础上,组织执法人员认真学习《文化市场综合行政执法管理办法》、《文化市场行政处罚案件档案管理办法(试行)》、《文化市场综合行政执法案卷评查办法(试行)》、《文化部关于进一步规范文化市场综合行政执法文书的通知》等相关法律法规和规章,高度重视案件整理归档工作,不断加强学习研究,严格依法、按程序办理文化市场行政执法案件,推进全市立卷归档管理工作上台阶。

(一)高度重视案件文书制作、立卷归档工作。针对上述问题,各单位应结合实际情况,对照检查,通过加强专业培训、交流指导、专项整顿等措施予以整改,要严把办案各个环节,确保每个环节做到依法合规,切实提高执法办案规范化水平。

(二)加强学习研究。执法人员要用心学习综合执法的法律法规规章,吃透法律精神,准确运用法律条文监管市场。尤其是要重点学习近几年文化部出台的如《案卷评查办法》、《文书制作规范》、《档案管理办法》等实用规范性文件,执法人员应熟练掌握综合与专业法律法规和规章,精通业务知识,掌握办案技能,进一步提高案卷立卷归档的水平。

(三)严格依法办案。对每一个案件,要坚持合法性、规范性标准要求,做到主体合法、程序合法、证据确凿、适法正确、定性准确、裁量适当。统一使用文化部28种执法文书,每一环节、每一步骤,严格依法取证,严谨制作每一种文书,并按文化部和省文化厅要求,进行立卷、归档、保管、使用。在全市文化市场执法机构全面推进说理式执法文书的应用,提高执法效能和公信力。

淄博市文化市场执法局

2015519

附件

全市文化市场行政执法10大优秀案卷

1、张店智源书店未经著作权人许可发行其作品案

2、淄博中大医院未经批准擅自从事出版物的出版业务案

3、临淄蓝玺网吧接纳未成年人进入营业场所案

4、淄川奉林书画行销售非法出版物案

5、周村协和综合门诊部违规经营案

6、张店新时尚网吧接纳未成年人进入营业场所案

7、桓台县赵波擅自从事出版物的印刷业务案

8、沂源东升网吧接纳未成年人进入营业场所案

9、高青县宏凯印务有限公司印刷非法出版物案

10、博山区智超网吧未按规定核对、登记上网消费者信息等案

2015-05-21
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