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关于全省文化市场综合执法 行政处罚案卷评查情况的通报

 

关于全省文化市场综合执法

行政处罚案卷评查情况的通报

鲁文市〔2014237

各市文化市场执法局(支队):

2014年全省文化市场综合执法行政处罚案卷评查工作已于近日结束。全省17市共报送行政处罚案卷85件,涵盖了文化(文物)、新闻出版(版权)、广播电影电视等文化市场综合执法各领域。这些案卷充分表明,我省文化市场综合行政执法规范化建设得到全面推进,行政执法水平得到全面提升,执法能力得到全面加强,文化市场综合行政执法规范化建设取得丰硕成果。

 一、基本情况

为做好行政处罚案卷评查工作,省文化厅成立了由分管厅长任主任,市场处、稽查队主要领导任副主任的全省文化市场综合执法行政处罚案卷评查委员会,委员会下设评审工作组,工作组分设两个评审小组。评审小组选聘了我省两个市执法局负责执法业务工作的副局长任组长,两个市执法局法制科科长任副组长。评审小组由我省参加2013年全国首届文化市场综合执法技能大赛的指导老师、获奖选手、全国文化市场综合执法技能大赛案卷组评审员以及我省执法领域的业务骨干组成。评查委员会严格评查纪律,坚持公平公正的评查工作原则,从85卷案卷中遴选出了45卷水平较高、又有代表性的案卷参加全国案卷评查。

    从整体上看,大多数参评案卷的制作、立卷归档、档案管理等各个环节坚持合法性与规范性,制作水平有了较大提高。

(一)注重主体的合法性。实施行政处罚主体和被处罚主体基本适格,出具的法律文书印章正确,办案人员具备执法资格。

(二)依法确认违法事实、固定证据和适用法律。大多数案卷能够做到违法事实清楚,证据确凿充分,适用法律法规规章正确,行政处罚自由裁量适度。

(三)执法程序严谨规范。参评案卷能够按法定程序予以立案、调查取证、审查决定(包括集体讨论决定)、处罚决定事先告知、听证、送达、执行等。

(四)说理式执法文书逐步应用。文化部确定我省济南、青岛两市为推广应用说理式执法文书试点单位,我省其他市也开展了说理式执法文书的制作应用,行政处罚自由裁量权运用的说理式执法文书得到普遍重视。

二、存在的主要问题

此次评查展现了全省执法文书制作、案卷管理工作的新进步,但也发现了不少问题。其中,个别市的案卷水平与全省大部分市相比差距较大,应引起相关市执法机构领导和执法人员高度重视。主要问题表现在:

(一)合法性不足

1、主体模糊,定性不准。个别案件被处罚主体缺少相应资质证明,或名称使用简称;有的案件定性不准,违法行为性质与证据不能够完全对应。

2、事实不清,证据不足。有的案件只有违法行为名称,缺少证明违法事实的情节等关键要素,或事实表述不准确、不具体。有的案件证明违法事实的证据单一、孤立,证据不充分,形不成证据链,个别案件证据甚至缺乏合法性、客观性和关联性。如网吧接纳未成年人进入营业场所案件,除现场检查和调查询问笔录外,对未成年人的身份证明仅有《涉案人员登记表》;擅自出版、发行出版物案件甚至无物证。

3、程序缺失,裁量不当。有的案件涉案物品未经鉴定即定性;执法过程采取强制措施时,应用的却是抽样取证文书;对证据先行登记保存的物品或不处理或处理时间超过法定期限;有的案件从轻或减轻处罚不符合法定条件;个别案件处罚幅度过重(轻)等。

4、法律适用不正确、处罚内容不全面。有的案件违背上位法优于下位法、特别法优于普通法、新法优于旧法的法律适用原则,错误地适用下位法、一般法和修改前的法律法规规章;有的案件处罚条款没有具体到条、款、项、目;有的案件擅自增加或减少处罚种类(根据具体法律法规规章规定,有的处罚种类必不可少);有的案件未区分“取缔”“责令改正”等非处罚内容。

(二)规范性不强

有的案件未按照文化部案卷评查标准、28种执法文书制作规范及档案管理办法制作文书、立卷归档。主要表现在:

1、格式方面。文书空白处未用斜线标示;未删除下划线及说明部分;文书编号不规范;内部审批文书缺少审批意见等。

2、制作方面。如:案件调查终结前对违法行为的表述

不加“涉嫌”二字。责令改正的依据不正确。证据先行登记保存审批表中审批事项缺少审批依据。立案审批表中,案由未严格使用所涉及法律法规规章中相关条款的具体表述;案情概要无初步证据,或缺少涉嫌违反的法律条款;承办人员意见依据错误。现场检查笔录、调查询问笔录中出现诱导性词句或对案件直接定性;询问内容未告知当事人申请回避的权利、如实提供证据的义务及作伪证应承担的责任;询问内容未注明现场拍照措施。结案报告中案情概要缺少办案经过;执行情况缺少责令改正复查记录;对没收的违法所得和违法物品的处置未作说明。文书签收人主体资格不适格。

3、证据方面。个别案件证明被处罚主体资格的证照复印件上和音像证据、物证上,没有当事人意见、签名及时间;案件截图、现场照片纸质证据不规范,缺少证据的内容表述等;现场照片作为重要证据既未在案卷中体现,也未在备考表中说明。

4、立卷归档方面。案卷材料排序不规范(如处罚决定书未置前);将备考表填进文件目录并编页码;保存期限、归档时间不规范;装订不规范;案卷立卷后没有加贴封卷条和骑缝章进行封卷。

 三、下步措施

(一)高度重视案件文书制作、立卷归档工作。针对上述问题,各市应结合实际情况,对照检查,通过加强专业培训、交流指导、专项整顿等措施予以整改,要严把办案各个环节,确保每个环节做到依法合规,切实提高执法办案规范化水平。

(二)加强学习研究。执法人员要用心学习综合执法的法律法规规章,吃透法律精神,准确运用法律条文监管市场。尤其是要重点学习近几年文化部出台的如《案卷评查办法》、《文书制作规范》、《档案管理办法》等实用规范性文件,执法人员应熟练掌握综合与专业法律法规和规章,精通业务知识,掌握办案技能,进一步提高案卷立卷归档的水平。

(三)严格依法办案。对每一个案件,要坚持合法性、规范性标准,做到主体合法、程序合法、证据确凿、适法正确、定性准确、裁量适当。统一使用文化部28种执法文书,每一环节、每一步骤,严格依法取证,严谨制作每一种文书,并按文化部和省文化厅要求,进行立卷、归档、保管、使用。在全省进一步推进说理式执法文书的应用,提高执法效能和公信力。

 

                           

                                                        山东省文化厅

                                                       2014912

2014-09-23
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